广发证券为什么受处罚 广发证券最新处罚影响

广发证券为何受处罚 广发证券处罚影响

1. 立案调查及审理

2023年9月7日根据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》相关规定，广发证券违法违规行为进行立案调查、审理，并依法告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据及权利。

2. 公开增发等市场动作

自2023年4月13日以来，广发证券参与公司债券、公开增发等各类资本市场活动。康美药业的处罚影响使广发证券受到重创，从一家前五投行之一，一落千丈，如今才慢慢恢复元气。

3. 监管罚单

根据2019年数据，广发证券至少受到两次监管罚单，其中一次与境外子公司有关，扣除一定分数。监管措施限制下，广发证券在2020年将继续受到影响。

4. 虚假记载与勤勉尽责

2023年10月10日，***证监会查明广发证券出具保荐文件存在虚假记载，未勤勉尽责。证监会认为广发证券在美尚生态非公开发行股票过程中，未遵守业务规定。

5. 警告及罚款

2023年7月21日，证监会决定责令广发证券改正，并对其罚款1021.70万元，同时对相关人员王鑫、杨磊杰给予警告，罚款25万元。广发证券因投行业务并非第一次受到罚款处罚。

6. 康美药业的影响

2022年2月25日，广发证券因康美药业处罚，引起重大负面影响，导致骨干团队和项目被分食。尽管处罚时间没有像平安那样久远，但广发证券仍受到影响。

7. 投行未来前景

根据2022年年报数据，广发证券2022年投行手续费收入增长40%，但受到康美药业和美尚生态事件影响，其未来前景仍不容乐观，未来面临一定风险。