交易资金监管，交易资金监管业务包括当事人如下

交易资金监管

随着金融市场的发展，交易资金监管已成为保障交易安全、防范金融风险的重要环节。小编将详细介绍交易资金监管的业务范围，以及涉及的当事人及其责任。

1.托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:南方基金管理股份有限公司

住所:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人:周易

设立日期:1998年

批准设立机关及批准设立文号:***证监会证监基字[1998]4号

基金管理人是托管协议的核心当事人之一，负责管理基金资产，确保基金投资运作的合规性和安全性。

2.规范小额贷款公司经营行为

(一)明确业务范围及贷款集中度比例要求

小额贷款公司应当明确其业务范围，严格控制贷款集中度比例，优化单户贷款余额上限标准，突出小额、分散的业务定位。

(二)严禁违规“通道”业务

小额贷款公司不得从事出租出借牌照等违规“通道”业务，以防止资金流向高风险领域。

(三)规范外部融资

小额贷款公司应规范外部融资，严格遵循“1+4”融资杠杆倍数指标，明确发行债券和资产证券化产品的条件。

3.监管机构意见征集

司法部、财政部、证监会等监管机构在起草相关监管政策时，通过实地走访、召开座谈会等方式，广泛听取证券交易所、证券公司、会计师事务所、律师事务所、上市公司、拟上市公司以及相关地方监管部门、行业协会的意见。

4.小额贷款公司与借款人约定

小额贷款公司应与借款人明确约定贷款用途和违约责任，并按照合同约定检查贷款资金的使用情况。贷款用途应符合法律法规、***宏观调控和产业政策，不得用于金融资产投资、股本权益性投资、向股东分红等用途。

5.期货市场程序化交易监管

为落实《期货和衍生品法》和《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》要求，***证监会加强期货市场程序化交易监管，规范程序化交易行为，维护期货交易秩序和市场公平。

6.金融机构非集中清算衍生品交易保证金管理办法

各金融监管局、各金融机构应执行《金融机构非集中清算衍生品交易保证金管理办法》，确保衍生品交易的保证金管理规范。

7.金融行业治理与合规管理

2024年四季度，各金融监管机构加强金融行业治理，深化合规管理要求，发布一系列行业监管规定以及自律规范，以保障金融市场稳定运行。

8.避免违规服务费用和入股

金融机构应避免通过签订补充协议、另行约定等方式规避监管收取服务费用，或者违反规定在不同业务之间调节收取服务费用。不得违反规定入股，或者通过获取股票公开发行上的不当利益。